金融统计自查报告

金融统计自查报告

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根据总行农发银计【xx】22号《关于开展中国农业发展银行xx年统计检查的通知》《中国人民银行关于开展xx年金融统计检查的通知》（银发【87】号）的要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对照统计检查内容进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、加强组织领导，统一思想认识，周密安排部署

为认真开展好此项自查工作,我行高度重视,加强组织领导,成立了自查工作领导小组，召开专题会议,组织全行员工认真学习了《中国人民银行关于开展全国金融统计执法检查的通知》、《中国农业发展银行统计工作管理制度》《、中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》等文件办法内容。通过学习,统一了员工的思想认识,提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点,确定了检查人员,落实检查人员责任,提出了具体要求,从而保证了自查效果。

二、统计工作检查情况

（一）落实整改

xx年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行、银监会、总行统计执法检查中发现的问题进行了有针对性的复查。围绕整改中发现的问题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行为，更好地保障了金融统计工作的质量。

（二）落实人民银行统计制度的情况

1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》《金融统计管理规、定》《现金收支统计操作规程》等法律、法规，以及相关的法律、法规。

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理办法，并接受人民银行的监督、检查。

3、我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计制度，所报境内大中小企业贷款、银行承兑汇票情况统计表等各类报表均能及时、保质、保量地报送。

4、各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒报、伪造、拒报、屡次迟报统计数据的现象。

5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。

（三）落实银监会非现场监管报表制度的情况1.认真贯彻执行《中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法》，依法向上级行及辖区人民银行报送非现场监管报表。2.认真开展非现场监管统计工作，设置统计管理员和操作员，互相监督、检查，确保非现场监管统计工作保质保量，及时完成数据统计、上报工作。3.通过对历年非现场统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整，未利用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录，未虚报、瞒报、伪造、篡改非现场监管报表数据，能够做到报送报表数据的及时性、准确性、完整性。

（四）统计工作管理情况我行统计集中管理系统配有省分行下发的专用计算机，专机专用，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使用。统计人员业务规范，操作熟练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报表、撰写统计分析。统计岗位责任制度健全并严格遵照执行。通过检查,我行加强了对统计工作的领导,统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有了一定提高。

三、存在的问题和改进措施

检查发现，统计资料整理归档工作不够规范；统计分析水平尚需提高，目前只做一些简单的分析,不能对全行业务的全面发展提出合理的建议,没有较好的发挥统计分析的实效性。根据存在的问题，我行提出了整改措施。一是进一步提高统计人员素质,加强对统计制度、规定的学习，特别是对统计业务的学习,努力提高统计水平和统计质量。二是严格按照人民银行和上级行的要求,对统计数据进行双备份,做到异地存放,保证备份数据完好无损。三是加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。四是努力提高统计分析水平,充分发挥统计分析的作用,为行领导决策提供有力依据。

根据人行白银市中心支行下发的《关于印发20xx年全市金融统计检查方案的通知》要求，我行组织相关部门和人员进行了认真细致的学习，并遵照通知要求对我行统计工作进行了全面的自查，现将相关情况汇报如下：

一、强化依法统计意识，提高统计质量

在收悉人行的通知后，我行及时组织人员认真学习了《中华人民共和国统计法》、《金融统计管理规定》和《金融统计事项报备制度》等相关的金融统计法规，通过学习，进一步提升了我行统计工作人员的依法统计的意识。

同时，我行还对统计工作的所有口径进行了统一，如在业务部对涉农贷款的统计口径按照人行的统计要求进行了统一，还组织所有从事统计工作的人员学习了《金融统计指标释义》，确保了我行统计工作的标准化和规范化，提高了我行金融统计数据的采集、处理及报表编制水平，提高了金融统计数据质量。

二、成立自查小组，制定自查方案

为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查工作领导小组，召开专题会议，制定了我行统计工作自查方案，对业务部和营业部的统计工作制定了详尽的自查方案，重点对日报、月报、季报数据的准确性，存、贷款统计归属与统计数据的准确性，同时对房地产贷款、小微企业贷款、涉农贷款等专项统计的数据真实性和准确性进行自查。

三、自查情况

对照人民银行下发的自查要求，对涉及我行的统计业务进行了有针对性的自查，对营业部存款的统计方法和统计时效进行了检查，对营业部上报人民银行的主要经营指标数据的计算方式是否符合人民银行要求进行了重点检查，发现营业部在各类报表工作中均能按照相关要求落实，并能严格按照人行规定的公式计算经营指标，在上报过程中不存在迟报、漏报、误报等情况。

在对业务部，重点检查了各类贷款统计的口径是否与人民银行要求的一致，对涉农贷款、农村贷款、农户贷款、小微企业贷款的统计口径进行了检查，业务部能够严格按《贷款通则》、《金融统计管理规定》等国家有关部门及监管单位先行规定执行，各项贷款的统计数据准确有效。

综合部作为我行对外报送报表的窗口，在检查中重点从上报时限，重大事项的报备等方面进行了检查，经检查显示，综合部在报送各类报表过程中，严格按照人行要求的上报时限进行落实，并能对各部门的统计数据进行复核，确保了各类上报数据的统一和有效，同时能够按照人民银行要求，对全行发生的各类重大事项在5个工作日内进行报备，各项统计报备工作符合人民银行的要求。

四、存在的问题

统计资料整理归档工作不够规范。统计分析水平尚需提高。目前只做一些简单的分析，不能对全行业务的全面发展提出合理的建议，没有较好的发挥统计分析的实效性。

五、需要完善的工作

1、加强对统计人员 ……此处隐藏6060个字……行业存款类金融机构，在买入返售资产科目反映，1至3月余额分别为20000万元，40000万元，69220万元。自查核对无误。质押式正回购业务，2月份有余额15200万元，在卖出回购金融资产款科目反映，对手方为境内银行业存款类金融机构，自查核对无误。

（四）房地产、保障性安居工程、大中小企业、地方融资平台、中长期、涉农贷款情况。截止20xx年3月末，我行房地产贷款余额65404万元，无保障性安居工程贷款，大中小微企业贷款余额分别为9000万元、110493万元、142257万元、2950万元，地方政府融资平台贷款9660万元，涉农贷款354575万元。目前，我行信贷风险管理中统计模块在原有基础上，针对人民银行和银监部门等要求的报送口径，经过改进和完善，基本能系统生成监管部门要求的数据。另一方面，出于保证专项统计数据质量，在我行多次信贷培训会议上，信贷系统培训负责人专门针对系统基础数据输入进行了培训和强调，并下发了相关通知。因此，通过自查，上述报送的数据符合实际情况。

（五）20xx我行新增存款用于当地贷款情况。20xx年，我行年度新增存款122846万元，年度新增可贷额度79449万元，年度新增贷款94008万元，剔除社团贷款21628万元，投放本地新增贷款为72380万元，由此可以测算我行20xx年度新增存款用于当地贷款的比例为91.1%，达到了考核标准。

（六）理财与资金信托业务我行未开展。 四、存在的问题和改进措施

自查发现，统计资料整理归档工作不够规范;统计分析水平尚需提高，目前只做一些简单的分析，不能对全行业务的全面发展提出合理的建议，没有较好的发挥统计分析的实效性。根据存在的问题，我行提出了整改措施。一是进一步提高统计人员素质，加强对统计制度、规定的学习，特别是对统计业务的学习，努力提高统计水平和统计质量。二是严格按照人民银行和上级行的要求，对统计数据进行双备份，做到异地存放，保证备份数据完好无损。三是加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。四是努力提高统计分析水平，充分发挥统计分析的作用，为各级领导决策提供有力依据。

衡水市商业银行计财部：

根据《衡水市商业银行统计工作考核评比办法》制度要求，为严格执行金融统计制度，提升金融统计水平，我行立即成立统计工作检查领导小组对20xx年1-6月份金融统计数据质量的自查工作照金融统计检查内容进行了自查，本次自查中我支行坚持实事求是的原则，现将自查的工作情况报告如下：

一、加强组织领导，统一思想认识

为认真开展好此项自查工作,我行高度重视,加强组织领导,成立了自查工作领导小组，召开专题会议,统一员工的思想认识,提高对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了检查的目的、内容、重点,确定了检查人员,落实检查人员责任,提出了具体要求,从而保证了自查效果。

二、金融统计自查情况

（一）、确定检查时间及范围

本次自查工作的起止时间：20xx年9月3日至9月6日，自查范围为我支行20xx年1-6月份数据源、非现场监管统计报表、大额风险预警系统所涉及的所有报表以及数据源准确性。

（二）、自查结果

我支行在本次对20xx年上半年金融统计自查工作中，未发现有错报、漏报、虚报、伪造及篡改统计资料的情况，并且根据《银行法》、

《金融统计管理规定》等有关法律、法规和规章制度，未发现有统计违法行为发生。统计数据与综合业务系统统计记录，统计台帐、以及与统计有关的其他资料核对基本一致。

（三）金融统计工作中存在的问题

（一）统计资料整理归档工作不够规范。

（二）、统计人员业务水平有待进一步提高。目前统计人员对统计业务、统计法律知识掌握不够全面，造成对统计指标理解不深，报表填写不规范。

（三）、统计报表编制工作流程未严格按照制表、复核、负责人审核的复核审批制度执行，因此有时造成报表统计有所偏差，给总部统计工作制造了不必要的麻烦。

三、整改措施

（一）加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。

（二）、组织相关人员认真学习有关金融统计规定和制度，加深对金融统计制度的理解，提高认识，明确职责，并严格按照人民银行和总行的金融统计要求报送数据，依法统计，确保金融统计数据真实、准确。

（三）、部门的统计工作实行岗位责任制和AB岗制度，每个报表需配备2名及以上的统计人员，以便做好复核工作，同时防止出现特殊情况时，影响报表的统计报送工作。

（四）、对各种统计报表实行复核审批制度，做好各种数据的审核把关工作。每张报表必须先经复核岗核查，再由负责人审核后，方可

报送统计报表。

（五）、在统计数据时，加强与相关业务部门的协调、沟通工作。做好业务部门间的统计数据管理和审核工作，统一数据口径和报送标准，保证数据的及时和准确性。

（六）、定期对部门统计基础工作和统计制度执行情况进行自查，及时发现统计工作存在的问题，落实整改。

根据总行下发的《关于展开20xx年度市金融统计工作检查的通知》要求，我支行按照通知精神实行了精心的准备并认真展开自查，现将自查情况回报如下：

一、金融统计法律法规执行情况：

1、我支行能认真贯彻《统计法》、《金融统计管理规定》法律、法规。

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及相关管理办法，并接受人民银行的监督、检查。

二、金融统计统计制度的情况：

我支行能即时收集、汇总、编制、管理本支行金融统计数据和报表。

三、统计工作管理情况

1、统计岗位设置及人员配备情况。我支行有专人负责，辖内各成员积极配合提供统计数据和上报金融工作动态。

2、日常报表操作情况。经查，所报的贷款月报、季报、年报、不良贷款统计表等各类统计报表均能即时、保质、保量地报送至上级支行，各类统计报表、统计数据能做到即时整理并归档保存，不存有虚报、瞒报、伪造、拒报、迟报统计数据的现象。

四、存有问题

1、统计力量、科技支持力度尚显薄弱

我支行因为人员缺乏，没能设置独立的统计岗，配备专职统计人员而是由其它岗位人员兼任。另外，因为统计工作量大，仅仅依靠手工数据筛选汇总，数据质量的准确性难以保证，故需要科技的进一步支持，加之员工因为忙于各自日常工作中的事情，对统计工作的理解不能真正地重视起来。

五、采取措施：

1、切实增强统计队伍建设，保证统计员队伍的稳定，增强岗位培训和岗位练兵，努力提升统计人员素质。

2、逐步改进和完善金融统计报表制度，以适合经济体制改革和金融体制改革对金融统计工作要求，持续提升金融统计工作水平。

3、强化科技对统计工作的支撑作用，尽快健全和完善覆盖面广、效率高、共享性强、规范的数据信息管理体系，保证金融统计工作快捷、高效地实行。